"小巨人"认定加一道专利筛查：异常专利与低质量专利将影响认定

2026年10月23日，工业和信息化部公布了由其办公厅会同中央网信办、国家税务总局、国家知识产权局四部门办公厅联合印发的《关于进一步防范不良中介机构影响优质中小企业认定工作的通知》（工信厅联企业〔2026〕40号）。通知要求，在优质中小企业认定环节研究建立专利前置筛查机制，依托地方知识产权局核查异常专利活动并评估专利质量。文件落款日期为2026年10月13日。

这意味着"专精特新"中小企业、特别是国家级"小巨人"企业的认定，将不再只看专利数量，专利质量与申请行为的合规性将成为前置关口。对正在申报或计划申报的企业而言，专利数据的真实性与质量已直接关系到能否拿到认定；对靠打包专利数据牟利的中介机构而言，其生存空间将被进一步压缩。

一、通知的来由：防范不良中介干扰认定

• 通知由工业和信息化部、中央网信办、国家税务总局、国家知识产权局四部门办公厅联合印发，文号为工信厅联企业〔2026〕40号，落款日期为2026年10月13日，2026年10月23日由工业和信息化部对外公布。
• 通知开宗明义，其目标是防范不良中介机构干扰优质中小企业认定工作，矛头直指认定环节中的数据失真问题。
• 其背景在于，发明专利属于计入国家级"小巨人"认定条件的一类知识产权，且工业和信息化部2026年度"小巨人"认定通知明确，专利数量以国家知识产权局的数据为准。专利数据一旦失真，认定结果的公信力便无从谈起。

二、专利筛查机制：地方知识产权局核查异常活动与专利质量

• 在数据核验环节，通知要求中小企业主管部门会同知识产权、税务部门对关键数据开展交叉核验，并研究建立专利筛查机制。
• 筛查依托地方知识产权局，在认定过程中核查异常专利活动，并对专利质量作出评估。
• 审查手段上，通知提出运用人工智能与大数据强化专家评审，开展实地核查以防止数据打包与造假。
• 对指标异常、数据相互矛盾或数据忽升忽降的情形，须进行重点核查。
• 需要注意的是，通知本身并未列出具体的筛查标准，筛查机制的表述是"研究建立"，细则有待后续落地。

三、造假的后果：取消认定，三年内不得再申报

• 经核查发现数据造假的企业，将被取消认定资格，且三年内不得再次申报。
• 涉及不良中介机构的典型案例将被公开通报。
• 这一处罚力度与近年来国家知识产权局持续打击非正常专利申请的取向一致，也呼应了中国专利工作从重数量向重质量、重转化运用的整体转向。

四、对中国企业的参考

• 申报前自查专利组合，核对专利数量与国家知识产权局官方记录是否一致，排查是否存在异常申请情形。
• 重视专利质量而非数量，专利质量将成为筛查的关注点，以打包方式拼凑的专利数据难以通过核查。
• 谨慎选择中介服务，对承诺打包数据、保证通过认定的中介保持警惕，相关行为一旦查实，企业与中介均须承担后果。
• 留意后续细则，筛查机制尚在研究建立阶段，地方层面的具体执行口径出台后，申报策略须相应调整。

结语：随着专利筛查机制的建立，"小巨人"认定与专利质量的挂钩将更加直接。企业在申报前夯实专利质量、确保数据真实，是应对这一变化最稳妥的方式。