美国 PCT 国家阶段：基础费可以先交，检索费、实审费后补要加附加费

向美国专利商标局（USPTO）提交专利申请时，费用不一定都要在同一天交齐，这一点很多申请人都有体会。但“可以后补”不等于“后补免费”。根据美国联邦法规第 37 编第 1.492 条关于国家阶段费用的规定，在 PCT 进入美国国家阶段的情形下，检索费、实审费和发明人宣誓或声明后补缴纳时，需要额外支付一笔附加费；而超项费后补不交，则可能面临申请被视为放弃的风险。

需要先说明适用范围：本文讨论的第 1.492 条，管的是 PCT 国际申请根据美国专利法第 371 条进入美国国家阶段的费用，而不是所有类型的美国专利申请。巴黎公约途径直接向 USPTO 递交的申请，适用的是另一套费用规则，不能直接套用本文的数字。

一、进入国家阶段时，什么必须先交，什么可以后补

根据第 1.495 条的规定，为避免申请在美国被视为放弃，申请人必须在优先权日起 30 个月届满前向 USPTO 提交两样东西：国际申请的副本（国际局已经传送的除外），以及基础国家费。基础国家费的标准是：大实体 350 美元，小实体 140 美元，微实体 70 美元。

如果申请人在 30 个月期限前只交了基础国家费，漏交了其他项目，USPTO 会发出通知，列出遗漏的项目，并设定一个补交期限。通知中可能列出的遗漏项目包括：国际申请的英文译文、发明人宣誓或声明、检索费、实审费，以及申请篇幅费。申请人必须在通知设定的期限内补交这些项目，否则申请将被视为放弃。

这里有一个例外值得注意：发明人宣誓或声明在符合一定条件时可以推迟到申请“除宣誓或声明外已具备授权条件”时再交，但最迟不得晚于授权费缴纳之日，而且该期限不可延长。

二、后补要加钱：检索费、实审费与宣誓声明的附加费

第 1.492 条第 h 款明确规定，在国家阶段开始之日之后才提交检索费、实审费或者发明人宣誓或声明的，须缴纳附加费。附加费的标准是：大实体 170 美元，小实体 68 美元，微实体 34 美元。

根据第 1.495 条的规定，这笔附加费是 USPTO 接受后补的检索费、实审费或宣誓声明的前提条件。也就是说，后补本身是被允许的，但接受后补文件和费用的代价，就是这笔附加费。它不是罚金性质的滞纳金按日计算，而是一笔一次性的附加费用，但申请人应当在预算中把它算进去，而不是事后才发现多了一笔支出。

另外还有一笔容易混淆的费用：第 1.492 条第 i 款规定，国际申请或者国际初步审查报告附件的英文译文，在优先权日起 30 个月之后才提交的，须缴纳译文处理费，标准是大实体 150 美元，小实体 60 美元，微实体 30 美元。这笔费用针对的是迟交的译文，与第 h 款的附加费是两回事，不要混为一谈。

三、超项费后补：没有附加费，但有放弃风险

权利要求附加费的处理方式与检索费、实审费不同。第 1.492 条第 d 款、第 e 款和第 f 款分别规定了三类附加费：独立权利要求超过 3 项的部分，每项大实体 600 美元、小实体 240 美元、微实体 120 美元；权利要求总数超过 20 项的部分，每项大实体 200 美元、小实体 80 美元、微实体 40 美元；申请中含有多项从属权利要求的，每件申请大实体 925 美元、小实体 370 美元、微实体 185 美元。

根据第 g 款的规定，如果这些费用没有随基础国家费一起缴纳，也没有在后来提交相关权利要求时缴纳，申请人必须在 USPTO 发出的费用不足通知所设定的答复期限届满前，缴纳费用或者通过修改删除相关权利要求，否则申请将被视为放弃。这里没有规定附加费，但代价可能是权利要求的删减，甚至是整件申请的放弃，风险并不比附加费小。

四、检索费与实审费本身也不是固定价

后补决策还需要结合检索费和实审费本身的金额来判断，因为这两项费用会根据在先的检索和审查结果而变化：

• 检索费：如果美国国际检索单位出具的书面意见或者美国国际初步审查单位出具的国际初步审查报告认定，进入国家阶段时提交的全部权利要求都满足新颖性、创造性和工业实用性，检索费为 0；如果已经向作为国际检索单位的 USPTO 缴纳了检索费，检索费为大实体 150 美元、小实体 60 美元、微实体 30 美元；如果国际检索报告由美国以外的国际检索单位作出并已提供，检索费为大实体 580 美元、小实体 232 美元、微实体 116 美元；其他情形为大实体 770 美元、小实体 308 美元、微实体 154 美元。
• 实审费：如果上述书面意见或国际初步审查报告认定全部权利要求都满足新颖性、创造性和工业实用性，实审费为 0；其他情形为大实体 880 美元、小实体 352 美元、微实体 176 美元。
• 篇幅费：说明书和附图超过 100 页的部分，每增加 50 页或不足 50 页，大实体 450 美元、小实体 180 美元、微实体 90 美元。

上述金额以 eCFR 当前版本第 1.492 条为准，USPTO 会不定期调整官费，递交前应当以 USPTO 官网最新费用表为准。

对中国企业的参考

• 进入国家阶段时先算总账，再决定是否分批交。 只交基础国家费确实可以先把 30 个月期限保住，但后补检索费、实审费或宣誓声明要加 170 美元（大实体）的附加费。如果资金允许，一次交齐往往更划算。
• 把通知期限当作硬期限。 USPTO 发出遗漏项目通知后，补交期限届满仍未补交的，申请将被视为放弃。收到通知后应当立即核对遗漏清单，不要等到期限最后一刻。
• 超项费要提前规划权利要求数量。 独立权利要求超过 3 项、总数超过 20 项、多项从属权利要求都会产生附加费。进入国家阶段前先做权利要求数量的测算，必要时提前修改，可以避免在费用不足通知面前被迫删权。
• 实体身份影响每一笔费用。 小实体和微实体的费率分别是大实体的 40% 和 20%，附加费也不例外。申请前先确认实体身份是否符合 USPTO 的规定，避免按错误费率缴费后又要补差。

结语

美国 PCT 国家阶段的费用规则，给了申请人一定的缓冲空间：30 个月期限前先交基础国家费可以保住申请，检索费、实审费和宣誓声明可以后补。但缓冲不是免费的，后补要加附加费，超项费后补不交则可能导致放弃。对中国企业而言，最稳妥的做法是在进入国家阶段前就把费用清单算清楚：能一次交齐的尽量一次交齐，确实需要分批的，把附加费和通知期限都写进时间表，避免为了一时的资金周转，付出放弃申请的代价。