Information Disclosure Statement (IDS) in US-Patentanmeldungen

Erklärung zur Offenlegung von Informationen IDS, kurz IDS genannt, ist ein wichtiges und einzigartiges System im US-Patentrecht. Konkret bezieht es sich auf: Gemäß Abschnitt 37C.FR1.56 der Durchführungsbestimmungen des US-Patentgesetzes ist jeder an einer Patentanmeldung beteiligt (. (einschließlich Erfinder, Empfänger usw.) Person, Agent usw.), um eine Patentanmeldung in den Vereinigten Staaten einzureichen Während des Prozesses ist der Anmelder verpflichtet, das USPTO in Form eines IDS ehrlich darüber zu informieren, dass ihm vor und während der US-Patentanmeldung wichtige Informationen im Zusammenhang mit der US-Erfindungsanmeldung bekannt sind, um das USPTO bei der Prüfung zu unterstützen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Stand der Technik, Veröffentlichungsgegenstände, Verkaufsunterlagen usw. Diese Verpflichtung besteht bis zur Bekanntgabe der Patenterteilung oder bis zur Zurückziehung der Patentanmeldung. Wenn wesentlicher Stand der Technik nicht offengelegt wird, ist der Patentinhaber möglicherweise nicht in der Lage, das betreffende Patent durchzusetzen.

Betreff der IDS-Einreichung

Der US-amerikanische 37 CFR § 1.56 legt fest, dass jeder, der an der Einreichung und Prüfung einer Patentanmeldung beteiligt ist, verpflichtet ist, dem USPTO alle ihm bekannten Informationen zur Verfügung zu stellen, die für die Patentierbarkeit der Patentanmeldung, also der Einreichung, wesentlich relevant sind einer IDS-Pflicht. Dazu gehören insbesondere:

• Jeder Erfinder wird im Patentantrag genannt
• Jeder Patentanwalt oder Patentanwalt, der eine Patentanmeldung vorbereitet oder bearbeitet
• Alle Personen, die maßgeblich an der Vorbereitung oder Prüfung einer Patentanmeldung beteiligt sind und mit dem Erfinder, Anmelder, Zessionar oder einer zur Abtretung der Patentanmeldung verpflichteten Person in Verbindung stehen

IDS-Einreichungsdokumente

Gemäß den einschlägigen Bestimmungen des US-Patentrechts sollten die einzureichenden IDS-Dokumente mindestens Folgendes umfassen:

• (a) In verwandten ausländischen Anmeldungen zitierter Stand der Technik
• (b) Informationen im Zusammenhang mit oder aus gleichzeitig anhängigen Patentanmeldungen der Vereinigten Staaten
• (c) Informationen aus verwandten Rechtsstreitigkeiten
• (d) Informationen zu Ansprüchen, die aus einem Patent kopiert wurden

In der Praxis der Patentanmeldung gehören zu den IDS-Dokumenten, die beim USPTO eingereicht werden müssen, unter anderem:

• (a) Stand der Technik, der während des Entwurfs- und Prüfungsprozesses von Familienanträgen mit derselben Priorität entstanden ist, wie z. B. der US-amerikanische Stammfall, die Teilung, die Fortsetzung, die teilweise Fortsetzung und Familienanträge in anderen Ländern und Regionen außerhalb der Vereinigten Staaten (einschließlich chinesischer Priorität). (Anmeldungen, PCT-Anmeldungen, europäische Anmeldungen, japanische Anmeldungen, koreanische Anmeldungen usw., mit denen inländische Anmelder vertraut sind), vom Patentamt während des Prüfungsverfahrens zitierte Vergleichsdokumente, vom Anmelder beim Patentamt eingereichte Vergleichsdokumente und Anmeldeunterlagen (wie im Hintergrund erwähnt).
• (b) Prioritätstechnologie, die während des Prüfungsprozesses von Anmeldungen mit unterschiedlichen Prioritäten, die sich aber auf die Technologie beziehen, und Anmeldungen in derselben Familie generiert wird, beispielsweise eine Reihe von Anmeldungen im gleichen Patentlayout und Anmeldungen in derselben Familie der Reihe von Gegenstand der Prüfung sind die vom Patentamt im Verfahren zitierten Vergleichsunterlagen, die vom Anmelder beim Patentamt eingereichten Vergleichsunterlagen und die in den Anmeldeunterlagen genannten Vergleichsunterlagen (z. B. Hintergrundtechnologie).
• (c) Der in den Anmeldeunterlagen der anhängigen US-Patentanmeldung genannte Stand der Technik, insbesondere die im Stand der Technik genannten Referenzdokumente.
• (d) Stand der Technik aus relevanten Rechtsstreitigkeiten und/oder Gerichtsverfahren, wie z. B. bei einem Gericht oder einem Patentamt eingereichte Vergleichsdokumente.
• (e) Andere wie vom Erfinder veröffentlichte Artikel, im technischen Briefing erwähnter Stand der Technik, vom Erfinder, Patentanwalt und anderen Rechercheeinheiten abgerufene Vergleichsdokumente, ähnliche Produkte des Anmelders, von denen der US-Prüfer glaubt, dass sie zu einem US-amerikanischen Gegenstück führen könnten Antrag auf Erteilung einer Doppelvollmacht. Werden Ansprüche aus anderen Patenten kopiert, ist zusätzlich die Angabe des Quellpatents der kopierten Ansprüche und der Anzahl der Ansprüche im Patent erforderlich.
• Bei nicht englischsprachigem Stand der Technik werden US-Prüfer es im Allgemeinen nicht in Betracht ziehen, wenn keine englische Übersetzung vorgelegt wird, sodass auch eine entsprechende englische Übersetzung erforderlich ist. Die Form der englischen Übersetzung kann zum Beispiel umfassen: englische äquivalente Anmeldung (falls vorhanden); englische Volltextübersetzung (kann eine maschinelle Übersetzung relevanter Teile sein) (meist für Nicht-Patentdokumente verwendet, kann aber auch sein). maschinelle Übersetzung); Englische Zusammenfassung.
• (f) Formular PTO/SB/08: Alle bekannten relevanten Patentinformationen (einschließlich US-Patente und Nicht-US-Patente) und zugehörige Nicht-Patentliteraturinformationen müssen aufgeführt werden.
• (g) Erklärung: Wird vom Antragsteller verwendet, um dem USPTO relevante Informationen mitzuteilen, z. B. ob das Offenlegungsdokument dem Antragsteller seit mehr als drei Monaten offengelegt wurde usw.

Zeitpunkt der IDS-Übermittlung

Während des US-Patentantrags- und -erteilungsverfahrens können IDS in verschiedenen Phasen eingereicht werden:

• (a) Stufe A: Ab dem Anmeldetag der US-Patentanmeldung oder innerhalb von 3 Monaten nach Eintritt der PCT-Anmeldung in die nationale US-Phase oder vor Erlass des ersten Prüfungsbescheids (Non-Final) oder vor der Einreichung von einen Antrag auf weitere Prüfung (vor dem ersten Gutachten nach RCE). Wenn Sie zu diesem Zeitpunkt IDS einreichen, müssen Sie keine offiziellen Gebühren zahlen oder eine Stellungnahme abgeben.
• (b) Stufe B: Tritt ein, nachdem die erste Prüfungsmaßnahme (Non-final OA) erlassen wurde, aber bevor die Abschlussprüfung (Final-OA), die Erteilungsmitteilung oder eine andere Maßnahme erfolgt, die zum Abschluss des Patentprüfungsverfahrens führen kann. Wenn Sie eine Erklärung einreichen können, die den Bestimmungen von 37 CFR § 1.97[1] entspricht, und die offengelegten Dokumente innerhalb von 3 Monaten ab dem Ausstellungsdatum vorliegen, müssen Sie keine offiziellen Gebühren zahlen, aber Sie müssen eine Erklärung einreichen ; wenn die Offenlegung der Dokumente mehr als 3 Monate nach dem Ausstellungsdatum dauert, müssen Sie die offizielle IDS-Gebühr bezahlen.
  • Eine Aussage, die 37 CFR § 1.97 entspricht, kann eine der beiden folgenden Aussagen sein:
    • Jede in diesem IDS enthaltene Information wurde zum ersten Mal durch eine Mitteilung eines ausländischen Patentamts im Rahmen der Anmeldung eines ausländischen Patents derselben Familie innerhalb von 3 Monaten vor der Einreichung dieses IDS zitiert
    • Keine der in diesem IDS enthaltenen Informationen wurde in Mitteilungen ausländischer Patentämter zitiert, die sich mit der Anmeldung ausländischer Patente derselben Familie befassen, und die Person, die die Erklärung nach angemessener Befragung unterzeichnet hat, versteht dies innerhalb von 3 Monaten vor der Einreichung dieser Erklärung IDS: Keinem der in § 1.56(c) genannten Personen bekannt.
  • Angesichts der potenziellen Risiken der Verwendung von Aussage (2) wird Antragstellern grundsätzlich empfohlen, Aussage (1) zu verwenden.
• (c) Stufe C: Nach der endgültigen OA-Mitteilung (Final-OA) wird die Autorisierungsmitteilung ausgestellt oder nachdem eine Aktion durchgeführt wurde, die zum Abschluss des Patentprüfungsverfahrens führen kann, jedoch bevor die Autorisierungsgebühr gezahlt wird oder weiter oder vor dem Datum der Zahlung der Autorisierungsgebühr. Wenn sich die IDS-Datei im Wesentlichen auf die vorhandene Technologie bezieht (insbesondere Dateien der Klasse
• (d) Stufe D: Die Autorisierungsgebühr wurde bezahlt, aber das Autorisierungsdatum steht noch nicht fest. Wenn es ein IDS gibt, das zu diesem Zeitpunkt ein IDS erfordert, ist es im Allgemeinen erforderlich, einen Antrag auf Entzug der Autorisierung und einen RCE-Antrag einzureichen und die offiziellen Gebühren für den Entzug der Autorisierung und die offiziellen RCE-Gebühren zu zahlen. Diese Methode, den Überprüfungsprozess für die Einreichung eines IDS neu zu starten, ist nicht nur kostspieliger, sondern auch zeitaufwändiger. Zu diesem Zeitpunkt müssen eine Erklärung, ein Autorisierungsentzugsantrag, ein QPIDS- und RCE-Antrag eingereicht und die offizielle Entzugsgebühr, die offizielle IDS-Gebühr und die offizielle RCE-Gebühr bezahlt werden.
  • Seit 2012 hat das USPTO eine schnellere und kostengünstigere IDS-Einreichungsroute eingeführt, nämlich QPIDS (Quick Path Information Disclosure Statement), um die teure und zeitaufwändige RCE-Route bedingt zu ersetzen.
  • Um einen IDS mit QPIDS einzureichen, müssen Sie zwar noch einen Antrag auf Entzug der Autorisierung und einen RCE-Antrag einreichen und die offizielle IDS-Gebühr bezahlen, der auf QPIDS eingereichte RCE ist jedoch ein „bedingter“ RCE. RCE): Wenn der Prüfer keine IDS-Dokumente findet, die erneut geprüft werden müssen, wird das bedingte RCE nicht eröffnet und die offizielle RCE-Gebühr wird zurückerstattet, wenn der Prüfer feststellt, dass es IDS-Dokumente gibt, die erneut geprüft werden müssen; geprüft, wird die bedingte RCE aktiviert. In diesem Fall werden andere offizielle Gebühren als RCE-offizielle Gebühren, wie z. B. IDS-offizielle Gebühren, zurückerstattet.
  • Aus praktischer Sicht gibt es nach der Einreichung von IDS mit QPIDS nur wenige Fälle, in denen UPSTO den Überprüfungsprozess neu startet. Daher ist es nach Zahlung der Autorisierungsgebühr und vor dem Datum der Bekanntgabe der Autorisierung eine schnelle und kostensparende Möglichkeit, IDS mit QPIDS einzureichen. QPIDS unterliegt jedoch auch Einschränkungen. Es ist nur anwendbar, wenn das IDS-Dokument, das der Antragsteller einreichen möchte, die in 37 CFR § 1.97 festgelegten Fristen erfüllt. Das heißt, wenn der Antragsteller keine Erklärung einreichen kann, die 37 CFR § 1.97 entspricht , QPIDS kann nicht verwendet werden.
• (e) Stufe E: nach dem Datum der Patenterteilung. Normalerweise endet die IDS-Pflicht mit der Ausstellung des Patentzertifikats. Wenn jedoch die wichtigsten IDS-Informationen, die während des Patentantragsverfahrens eingereicht werden sollten, nicht eingereicht werden, können Sie erwägen, nach Erhalt des Patents die Möglichkeit zu erhalten, IDS im Rahmen des ergänzenden Prüfungsverfahrens einzureichen. Dafür müssen Sie jedoch eine höhere Gebühr zahlen Zeit.

Anhand der Tabelle können wir die Dokumenten- und Zeitanforderungen von IDS deutlich erkennen:

HINWEIS: Die Verantwortung für die Einreichung eines IDS bleibt bestehen, bis die Patentanmeldung aufgegeben oder das Patent erteilt wird. Selbst wenn Sie einen Genehmigungsbescheid (Genehmigungsbescheid) erhalten, bedeutet dies nicht, dass die Verpflichtungen von IDS erloschen sind. Sie müssen warten, bis Sie die Genehmigungsgebühr bezahlt haben und eine Ausstellungsbenachrichtigung (Bestätigungsbescheid) erhalten.

Das USPTO wird am 19. Januar 2025 neue Gebührenstandards für Patentanmeldungen einführen. Darunter wird eine neue gestaffelte Gebührenstruktur für Erklärungen zur Offenlegung von Informationen eingeführt, nämlich IDS. Nach den neuen Regelungen:

• Wenn die Gesamtzahl der eingereichten IDS 50 übersteigt, wird eine Gebühr von 200 US-Dollar erhoben.
• Wenn die Gesamtzahl der eingereichten IDS 100 übersteigt, wird eine Gebühr von 500 US-Dollar erhoben.
• Wenn die Gesamtzahl der eingereichten IDS 200 übersteigt, wird eine Gebühr von 800 US-Dollar erhoben.
• Gleichzeitig muss der Antragsteller eine schriftliche Erklärung vorlegen, in der er den Umfang der IDS-Gebühreneinreichung und den Gebührenzahlungsstatus erläutert.